英国监管机构对金融犯罪激增处以创纪录的罚款

由于非法活动激增,英国金融监管机构在 2021-22 财年处以 3.13 亿英镑(3.74 亿美元)的罚款,比过去 12 个月增加了 65%。

金融监管局 (FCA) 去年,他还以内幕交易、投资欺诈和洗钱罪名开始起诉。 在此期间,有史以来第一次发生了具有里程碑意义的洗钱案件。 英国银行起诉书在 NatWest 被罚款超过 2.64 亿英镑(3.16 亿美元)之后。

监管机构声称,他们目前正在对内幕交易行为进行 71 次调查,以继续促进“清洁和公平的市场”。

此外,该网站去年针对企业或个人发出了 1400 多条警报,比 2020 年发布的 1196 条增加了 18%,并打开了 842 起可能未经授权的商业报告案件。

为了协助监管工作,FCA 表示在过去三年中已投资 1.2 亿英镑用于“数据能力”,这将使警察能够更准确地评估风险。

举报人报告是另一个主要的信息来源。 2021 年 4 月至 2022 年 3 月期间,监管机构收到并评估了 1000 多份报告,其中 2100 多件个人索赔。

Encompass Corporation 工业和监管事务全球主管 Henry Balani 对 FCA 对金融犯罪的坚定立场表示欢迎。

“随着执法的继续和这些罚款的增加,金融机构必须继续认真承担他们对金融犯罪的责任。我们将改进我们的合规流程和报告措施,”他说。

然而,尽管上一财年的罚款数量比 2020-21 财年的 1.898 亿英镑大幅增加,但考虑到金融犯罪的规模,仍显着下降。

投资诈骗案 向联邦调查局报告 虽然去年的损失接近 15 亿美元,但洗钱活动估计占全球 GDP 的 2-4%。 数量 今天超过4万亿美元。

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